Санкції: зупинитись неможливо. Порівняльний аналіз змісту та обсягу санкцій до юридичних осіб

Моніторингова група редакції BlackSeaNews та «Інституту Чорноморських стратегічних досліджень» Ми продовжуємо аналізувати обсяг санкції щодо юридичних осіб на основі бази даних юридичних осіб, до яких запроваджені санкції у зв'язку з російською агресією проти України, що ведеться Моніторинговою групою Інституту Чорноморських стратегічних досліджень від початку російської агресії. Для аналізу використані дані станом на 1 листопада 2024 року.

Попередній огляд був на 1 вересня 2023. У базі даних містяться юрособи, щодо яких запроваджені санкції: України, США, ЄС, Великої Британії, Канади. Діаграма 1.

Кількість юридичних осіб, ​​​​щодо яких застосовані санкції, на 01.11.2024 Всього на 1 листопада 2024 року в базі даних містилося 10174 юридичні особи, переважна більшість яких – 8077 (79%) – російські. 450 юросіб на окупованих територіях України (448) і Грузії (2). Крім того, в базі є 5 юросіб, що були зареєстровані Росією на території міста Херсон під час його окупації в 2022 році і потрапили під санкції.

На діаграмі 2 можна побачити кількість санкції до юридичних осіб за державами, що їх запровадили. Санкції до найбільшої кількості підприємств (7267) запроваджено Україною. Санкції США стосуються 4637 підприємств (йдеться як про юрособи зі списку Управління з контролю за іноземними активами, так і про юрособи, щодо яких запроваджено експортні обмеження).

Санкцій інших держав значно менше. Діаграма 2. Кількість юридичних осіб, щодо яких застосовані санкції Санкції України В базі даних можна побачити всі юридичні особи, що містяться в усіх Указах Президента України, де йдеться про санкції до юросіб (починаючи з вересня 2015 року).

Останні роки Україна досить активно поповнює санкційні списки. На 01.11.2024 в базі даних було 7267 юридичних осіб, щодо яких застосовано українські санкції. До 5136 юросіб (це 50% від загальної кількості в базі) застосовано тільки санкції України.

За час від нашого останнього огляду до 01.11.2024 в Україні були прийняті рішення щодо санкцій до 1613 юридичних осіб (до списку додано 879 нових юросіб, решта рішень – про подовження дії санкцій). Запровадження санкцій продовжується. На дату цієї публікації з’явилося ще 4 пакета санкцій до 157 юросіб.

Діаграма 3. Санкції України у загальній кількості санкцій до юридичних осіб у зв'язку з російською агресією, на 01.11.2024 Нажаль, українська санкційна політика й досі не стала чіткою та системною. Дуже часто підприємства, термін дії санкції щодо яких спливає, так і залишаються без санкцій.

Станом на 01.11.2024 в базі було 212 діючих російських підприємств, санкції України щодо яких вже не діяли. З них 123 підприємства було залишено без санкцій в 2024 році. На дату публікації огляду дію санкцій до 24 діючих російських підприємств було поновлено, але ще залишилося в очікуванні відповідного рішення багато важливих підприємств, зокрема військово-промислового комплексу.

Зрозуміло, що українські санкції під час «гарячої фази» війни не мають великого економічного сенсу, бо співробітництво з будь-якими російськими підприємствами зараз просто неможливе й неприйнятне, а коли такі факти виявляються – то це просто кримінальний злочин. Головна роль санкцій України проти російських підприємств сьогодні – це інформація для наших партнерів по «санкційній коаліції» про необхідність запровадження ними санкцій до цих підприємств.

Важливо, щоб ця інформація не знецінювалася власним неуважним ставленням, бо від партнерів Україна очікує саме відповідального ставлення до обмеження економічних та військових спроможностей Росії. Санкції США В базі даних містяться всі юридичні особи зі списків SDN, SSI, CAPTA Управління з контролю за іноземними активами (OFAC) Міністерства фінансів США за санкційними програмами, що пов’язані з російською агресією проти України: Але коло підсанкційних юросіб в базі не обмежується лише чисто «російсько-українськими» програмами.

З часом все більше підприємств, які містяться в інших санкційних програмах США, потрапляють в поле зору як суб’єкти, що тим чи іншим способом пов’язані з російською агресією проти України. Тому в базі даних можна побачити ще й юрособи з таких програм OFAC: Окремо в базі даних визначені юрособи, щодо яких застосовані експортні обмеження США.

Це підприємства, що містяться в Entity List (EL) та Military End User List (MEU List) Бюро промисловості та безпеки (BIS) Міністерства торгівлі США. В діаграмі 4 показані всі юрособи з бази даних, що знаходяться під будь-якими санкціями США (OFAC та/або BIS). Діаграма 4.

Санкції США у загальній кількості санкцій до юридичних осіб у зв'язку з російською агресією, на 01.11.2024 Попри достатньо великий обсяг американських санкцій та важливе їх значення для підтримання та посилення санкційного тиску на РФ, ще дуже багато юросіб мають опинитися в санкційних списках США. Одним з головних завдань санкцій проти РФ є перешкоджання роботі її військово-промислового комплексу, унеможливлення виробництва сучасної зброї в потрібній для ведення війни кількості.

Важливу роль в цьому відіграють загальні експортні обмеження щодо постачання до Росії товарів військового та подвійного призначення. Але не менш важливим є потрапляння всіх російських підприємств ВПК до санкційних списків всіх країн «санкційної коаліції». Синхронізація санкцій партнерів щодо російських підприємств, а також юросіб інших країн, щодо яких запроваджені санкції у зв'язку з російською агресією, є однією з важливих умов стримування військового потенціалу РФ.

З урахуванням цього, ми сподіваємось, що США доєднається до тих санкцій до юридичних осіб, що запроваджені Україною, ЄС, Великою Британією, Канадою. Санкції ЄС Санкції ЄС регламентуються кількома базовими Рішеннями Ради ЄС (Council Decision) та відповідними Регламентами Ради ЄС (Council Regulation), до яких при прийнятті нових пакетів санкцій вносяться зміни та доповнення.

В базі даних мстяться всі юридичні особи, щодо яких запроваджено санкції ЄС у зв’язку з російською агресією, це такі Регламенти ЄС: Крім того, є білоруські підприємства і додатково російські юрособи, щодо яких запроваджені санкції ЄС через кібератаки та порушення прав людини. Це такі Регламенти: Загалом позиція ЄС стосовно доцільності підтримки України та посилення впливу на РФ мінялася протягом часу с початку великої війни.

Якщо наприкінці 2022 року серед функціонерів ЄС з’являлися висловлювання про вичерпання потенціалу санкцій, то у 2023-24 відбулося усвідомлення реальності російської загрози для Європи (значну роль в цьому відіграли й вибори в США). Але на обсяг та процедури запровадження санкцій ЄС до РФ це вплинуло недостатньо. За час від нашого останнього огляду до 01.11.2024 до санкційних списків ЄС було додано 297 юросіб.

Європейські санкції проти юридичних осіб – це, як і раніше, близько 11% від загальної кількості юросіб, щодо яких запроваджено санкції. Нажаль, поки ЄС не вирішить організаційні питання щодо усунення від прийняття рішень тих держав, що знаходяться під ефективним російським впливом (насамперед – Угорщини), ситуація не зміниться.

Діаграма 5. Санкції ЄС у загальній кількості санкцій до юридичних осіб у зв'язку з російською агресією, на 01.11.2024 Проте значно краще стали вирішуватися питання, що не потребують політичного консенсусу.

Проблему ідентифікації підсанкційних підприємств (відповідно, і проблему ефективності застосування санкцій), про яку ми писали в 2023 році, було вирішено Регламентом 2024/1745 від 24 червня 2024, де було повністю перероблено додаток IV Регламенту Ради ЄС № 833/2014 – підприємства, що є кінцевими військовими споживачами, є частиною російського військово-промислового комплексу або мають комерційні чи інші зв’язки з або іншим чином підтримують сектор оборони та безпеки Росії. Наразі там міститься достатній обсяг інформації.

В ці дні ЄС узгоджує новий, 15-й пакет санкцій. Це добра новина, адже є ще занадто багато юросіб, до обмежень щодо яких Європа ще не доєдналася. Рано чи пізно, але ЄС доведеться припиняти бізнес (а також обслуговування проданого раніше обладнання, зокрема оновлення програмного забезпечення) з підприємствами країни-агресора.

Бо хто знає, куди полетять наступні ракети, виготовлені на європейському обладнанні? Санкції Канади В базі даних містяться юридичні особи, санкції щодо яких запроваджено Положеннями про спеціальні економічні заходи, що прийняті в 2014-2020 роках на підставі Закону про спеціальні економічні заходи. Діаграма 6.

Санкції Канади у загальній кількості санкцій до юридичних осіб у зв'язку з російською агресією, на 01.11.2024 Санкції Канади на 01.11.2024 складали 7,4% від загального обсягу санкцій до юридичних осіб. За час від 01.09.2023 до списку додалося лише 191 підприємство. Але чи є сенс рахувати кількість юросіб під канадськими санкціями?

Проблема ідентифікації юридичних осіб в санкційному списку Канади, де наведено тільки назви підприємств, створює можливість для таких осіб залишити санкційний список в будь-який момент, коли у них виникне таке бажання. Санкції Великої Британії Санкційний список Великої Британії складається зі списків ЄС, що існували до 31.12.2020, та осіб, щодо яких було запроваджено санкції Великої Британії після Brexit.

«Старі» європейські санкції було трансформовано у відповідності з Законом про санкції та боротьбу з відмиванням грошей 2018 року, разом з новими британськими санкціями вони стали складовими санкційних режимів Великої Британії. В базі даних містяться всі юрособи, що вказані в санкційному списку Великої Британії за режимом: А також кілька юросіб з режимів: Діаграма 7.

Санкції Великої Британії у загальній кількості санкцій до юридичних осіб у зв'язку з російською агресією, на 01.11.2024 Попри велику роль Великої Британії у підтримці України в боротьбі проти російської агресії, британські санкції щодо юросіб досі не вражають масштабами. Санкції є. Що далі?

Так вже виходить, що неможливо один раз накласти санкції на підприємство і зупинитися. Зараз йдеться навіть не про контроль дотримання санкцій – це окрема велика тема. Справа в тому, що юридичні особи не залишаються незмінними (а деяким санкціям вже є 10 років – з 2014).

Деякі підприємства ліквідовано. З різних причин. Десь бізнес дійсно «помер».

Санкції чи неефективність керування – не важливо. Але це не означає, що поруч не з’явилося кілька аналогічних бізнесів, чи навіть бізнесів, що базуються на виробничих потужностях колишнього підсанкційного підприємства. Іноді ліквідація юрособи відбувається в процесі реорганізації.

Реорганізація (зміна організаційно-правової форми, злиття з іншою юрособою чи навпаки – розділення) може диктуватися і намаганням уникнути санкцій, і якимись внутрішніми чинниками бізнесу. Але і в другому випадку вона супроводжується приємним бонусом – виходом з санкційних списків. Іноді трапляється так, що в рішеннях про санкції помилково згадуються юридичні особи, що вже не існують, але мають правонаступників.

Ці приклади демонструють необхідність продовження роботи з санкційними списками і моніторингу змін, що відбуваються з юрособами, і після запровадження санкцій. Іноді це буває не зовсім просто. РФ стала більше приховувати інформацію, не допускаючи частину офіційних даних до відкритого доступу.

Більше стає випадків, коли потрібне додаткове розслідування. Але не можна обмежуватись тільки існуючими санкціями. Необхідною умовою ефективності обмежень РФ є синхронізація санкцій всіх партнерів по «санкційній коаліції» і подальше нарощування санкцій щодо юридичних осіб.

Росія в її сьогоднішньому вигляді ні в якому випадку не припинить буди загрозою для Європи і світу. Це неможливо вже з економічних причин. І навіть будь-яке «перемир’я», «припинення вогню», на які наразі багато хто сподівається, не змусять РФ відмовитися від подальшого накопичення військових ресурсів і підготовки до подальших агресій.

Таким чином, якщо поставити за мету (як мінімум) перешкоджання виробництву зброї в РФ, процеси пошуку відповідних юросіб та застосування санкції не мають припинятися. «Засвітити» та обмежити кожне підприємство, що має пряме чи опосередковане відношення до російського ВПК або до фінансування війни – це те, що допоможе запобігти виробництву агресором сучасної зброї в потрібній для ведення війни кількості.

* * *